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法宣在线积分与考试题库（三十四）

2020年06月08日 星期一 12:56:48 法宣在线, 资源共享 5,144 次 0

2151、(判断题)法人对行政机关作出的冻结财产等行政强制措施不服的,应先向人民法院提起行政诉讼,人民法院不予受理的,才可申请行政复议。 　　
A.对
B.错

2152、(判断题)人民法院受理对拘留、罚款、吊销许可证和执照、责令停产停业、没收财务等行政处罚不服的诉讼。
A.对
B.错



2153、(判断题)如果在诉讼时效期间的最后6个月前发生不可抗力,至最后6个月时不可抗力已消失,则不能中止诉讼时效的进行。
A.对
B.错

2154、(判断题)提起行政诉讼必须经过行政复议。
A.对
B.错

2155、(判断题)行政复议机关在法定期间内不作出复议决定,当事人对原具体行政行为不服,向人民法院起诉的,应以复议机关和作出原具体行政行为的行政机关为共同被告。
A.对
B.错

2156、(判断题)行政机关工作人员可以是行政诉讼案件的被告。
A.对
B.错

2157、(判断题)行政机关所属的工作人员如对该机关或监察给予的警告、记过、降薪、撤职、留用察看、开除等纪律处分以及停职检查或者任免等措施不服的,可以提起行政诉讼。
A.对
B.错

2158、(判断题)行政诉讼兼有行政性活动和司法性活动的因素。
A.对
B.错

2159、(判断题)在行政诉讼中,被告不一定都是行政机关,原告也可能是行政机关。
A.对
B.错

2160、(判断题)在行政诉讼中,处于被告地位的永远是行政主体。
A.对
B.错



2161、(判断题)在行政诉讼中,当事人的诉讼权利完全对等。
A.对
B.错

2162、(单选题)有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5?上股权的股东、实际控制人。
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50??者负债达到净资产的50??能清偿到期债务
C.以上均正确

2163、(单选题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.7
D.5

2164、(单选题)证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.对
B.错

2165、(单选题)证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.7

2166、(单选题)证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月

2167、(单选题)证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内,报送月度报告。
A.2
B.3
C.5
D.7

2168、(单选题)　对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,（ ）。
A.减轻责任
B.免除责任
C.加重责任

2169、(单选题)任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.对
B.错

2170、(单选题)会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计,不可以（ ）。
A.查阅与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料
B.复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料
C.调取证券公司计算机信息系统内的客户资料
D.调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料



2171、(单选题)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,没有违法所得的,可处罚款（ ）。
A.5万
B.50万
C.80万
D.100万

2172、(多选题)《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括(　)。
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.完善公司治理结构
D.不正当竞争

2173、(多选题)证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列(　)行为。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

2174、(多选题)证券公司经营融资融券业务,应当具备下列(　)条件。
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2175、(多选题)下列属于证券公司的违法行为的有（ ）。
A.对分支机构进行集中统一管理
B.与他人合资、合作经营管理分支机构
C.将分支机构承包给他人经营管理
D.将分支机构委托给他人经营管理

2176、(多选题)证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？( )
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

2177、(多选题)证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？( )
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

2178、(多选题)证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件？( )
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2179、(多选题)证券公司向客户融资,应当使用（ ）。
A.自有资金
B.依法筹集的资金
C.自有证券
D.依法取得处分权的证券

2180、(判断题)在我国,《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。
A.对
B.错



2181、(判断题)《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
A.对
B.错

2182、(判断题)《证券公司监督管理条例》于2007年6月1日起施行。
A.对
B.错

2183、(判断题)《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,一是明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;二是明确了证券公司客户资产的性质;三是对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
A.对
B.错

2184、(判断题)《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行，可以动用客户的交易结算资金、委托资金。
A.对
B.错

2185、(判断题)《证券公司监督管理条例》规定,证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.对
B.错

2186、(判断题)2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
A.对
B.错

2187、(判断题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起7个交易日内报证券交易所备案。
A.对
B.错

2188、(多选题)河南省开展法制宣传教育、推进依法治理，是（ ），是时代赋予我们的重大任务和光荣使命。
A.形势所需
B.发展所需
C.群众所需
D.政府所需

2189、(多选题)郭庚茂同志在全省法制宣传教育和依法治理工作会议上的强调，中原经济区已上升为国家战略，中央赋予我们的使命是率先在全国探索不以牺牲（ ）为代价的“三化”协调科学发展路子，这也是科学发展这个主题、加快转变经济发展方式这条主线在中原经济区建设中的生动实践和具体体现。
A.农业和粮食
B.农业和环境
C.生态和环境
D.农业和生态

2190、(多选题)根据郭庚茂同志在河南省法制宣传教育和依法治理工作会议上的讲话，各级党委和政府要坚持（ ）的原则，加强法制宣传教育，推进依法治省进程。
A.民生是第一要务
B.发展是第一要务
C.稳定是第一责任
D.法治是第一保障



2191、(多选题)河南省把法制宣传教育和依法治理各项工作落到实处，必须建立完善（ ）的工作机制，坚持突出重点，分类指导，整体推进，着力提高工作的针对性和有效性。
A.条块结合
B.以块为主
C.行业指导
D.行业结合

2192、(多选题)郭庚茂同志在全省法制宣传教育和依法治理工作会议上强调各新闻媒体要加大宣传力度，努力营造河南省（ ）法制宣传教育和依法治理工作的浓厚氛围。
A.人人关心
B.人人支持
C.人人参与
D.人人指导

2193、(多选题)郭庚茂同志指出要加快推进河南省法治政府建设步伐，就要做到（ ）。
A.加快转变政府职能
B.切实提高依法决策能力
C.严格规范行政执法行为
D.提高政府立法的能力

2194、(多选题)郭庚茂同志在河南省法制宣传教育和依法治理工作会议上强调，坚持公正司法，着力维护社会公平正义，就要做到（ ）。
A.稳步推进司法体制
B.坚持司法为民
C.强化司法机关内部监督
D.提升素质能力

2195、(多选题)郭庚茂同志河南省开展法制宣传教育和依法治理工作，应完善监督体制机制，着力提高监督水平，就要（ ）。
A.强化法律监督
B.强化行政监督
C.加强民主监督
D.加强社会监督

2196、(判断题)河南省法制宣传教育和依法治理工作会议的主要任务是贯彻落实第六次全国法制宣传教育工作会议精神，总结河南省“五五”法制宣传教育和依法治理工作。
A.对
B.错

2197、(判断题)法治是社会文明进步的重要标志。
A.对
B.错

2198、(判断题)依法治国是我们党领导人民治理国家的基本方略，加强立法是我们党治国理政的基本方法，法制宣传教育和依法治理是实施依法治国、推进依法执政的重要基础。
A.对
B.错

2199、(判断题)加强和创新社会管理，是中央准确把握现阶段经济社会发展的新形势、新特征，从更好维护国家长治久安、促进人民安居乐业、确保社会和谐稳定角度出发作出的重大部署。
A.对
B.错

2200、(判断题)做好法制宣传教育和依法治理工作是全社会的共同责任。
A.对
B.错



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